{"id":49029,"date":"2023-07-14T06:59:34","date_gmt":"2023-07-13T22:59:34","guid":{"rendered":"http:\/\/www.gocpmall.com\/?p=49029"},"modified":"2023-07-14T06:59:34","modified_gmt":"2023-07-13T22:59:34","slug":"%e5%b7%b2%e6%b3%a8%e9%94%80%e7%a7%81%e5%8b%9f%e8%80%81%e6%80%bb-%e7%aa%81%e8%a2%ab%e7%ba%a6%e8%b0%88%ef%bc%81-_-%e4%b8%9c%e6%96%b9%e8%b4%a2%e5%af%8c%e7%bd%91","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.gocpmall.com\/?p=49029","title":{"rendered":"\u5df2\u6ce8\u9500\u79c1\u52df\u201c\u8001\u603b\u201d \u7a81\u88ab\u7ea6\u8c08\uff01 _ \u4e1c\u65b9\u8d22\u5bcc\u7f51"},"content":{"rendered":"

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近日，深圳证监局官网发出通知显示，要求深圳市怡和通 基金 管理有限公司（下称“怡和通基金”）有关负责人孙红卫到深圳证监局接受监管约谈。而根据中国 证券 投资基金业协会信息，怡和通基金在去年12月已主动注销。 一家已经注销的私募基金，其负责人却被监管约谈，这是怎么回事？ 怡和通基金负责人被监管约谈 近日，深圳证监局下发通知显示，深圳证监局对怡和通基金开展了相关核查工作。孙红卫作为怡和通基金实际控制人、法定代表人、总经理、执行董事，应履行配合监管的法定义务，有关违规线索需进一步核实和调查取证。 由于此前孙红卫未配合监管约谈，也未提供正当理由，深圳证监局此次以公开通知的形式告知，要求孙红卫自通知 公告 之日起十个工作日内与指定电话联系，进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。 深圳证监局还表示，如孙红卫仍拒不配合，将依法采取进一步措施。 记者了解到，怡和通基金属于私募股权、创业投资基金管理人，早已在2022年10月底主动注销。当时，怡和通基金注销时已清算的基金仅有一只——山东建海创科股权投资中心 ( 有限合伙 ) ，其备案时间为 2016 年7月12日。 何以注销后仍被监管约谈？一位私募基金资深人士表示，该机构可能存在违规情况，注销前可能存在提供虚假信息、风险管理不当等情况，亦或是注销后仍开展相关业务，引起了监管的注意。 监管趋严尾部机构加速出清 近年来，深圳监管机构对私募基金募资金额、投资者资产证明不符合要求，投资者风险承受能力与私募基金风险登记不匹配，未向投资者充分揭示风险等方面加强了监管。今年以来，深圳证监局陆续对深圳前海墨白资产、深圳深国融前海金融管理等多家私募基金管理人出具警示函。 记者注意到，由于监管力度持续加强，深圳私募股权 创投 行业的尾部机构正在加速出清。 深圳私募基金业协会数据显示，2022年，深圳新增注销私募股权、 创投 基金管理人278家（占全国19.8%），同比增长148.2%。其中，空壳机构191家，同比增长213.1%；失联机构35家，同比增长400.0%。 在此趋势下，深圳私募股权 创投 尾部机构有所减少。截至2022年末，深圳共有995家私募股权创投基金管理人管理规模低于5000万元(含)，管理规模合计124.4亿元，同比减少20.3%、9.0%；空壳机构253家，同比减少39.8%。 深圳私募基金业协会表示，未来还将积极履行“监管助手”职能，协助开展自查自纠工作，参与私募机构合规性检查，提升深圳私募基金行业自律水平。 私募业“优胜劣汰”生态逐渐形成 事实上，不仅深圳地区私募监管动作频频，今年以来私募业整体监管趋严态势愈发明显，“劣币”加速出清。 今年以来监管机构进一步规范了私募展业的各个环节。4月28日，中基协就《私募 证券 投资基金运作指引》向社会公开征求意见，拟对私募基金的募集及存续门槛、组合投资、总杠杆水平等方面予以规范；5月1日，《私募投资基金登记备案办法》正式生效，对私募基金的 高管 和 股东 等均有严格要求，被称为“史上最严” 登记备案新规。 6月25日，上海证监局罕见连发24张罚单，处罚对象涉及2名自然人与8家私募股权基金管理人。至此，据上证报记者不完全统计，今年上半年已有包括北京、上海、深圳、浙江在内的全国多地证监局共计对超过70家私募机构采取了行政监管措施。私募管理人涉及的违规行为主要包括未按基金 合同 约定的方式向投资者进行信息披露，未按照合同约定向投资者披露 基金净值 、触及预警线和止损线等信息，向投资者承诺保本保收益，以及未按规定履行信息披露义务等。中基协也多次发布《纪律处分决定书》，多家机构被取消会员资格、撤销管理人登记，涉及近20家私募机构和负责人。 与此同时，中基协公示信息显示，今年上半年已注销的私募基金管理人数量达1901家，相比去年同期的931家大幅增加了104%。 在重阳投资总裁汤进喜看来，私募要加强文化建设。具体来看，在投资文化方面，私募要强调价值投资、长期投资，而非通过短期主题投资、内幕交易来获取收益；在合规文化方面，私募管理人应严守合规底线，以大型资产管理机构的合规水平来要求自己；在竞争文化方面，私募管理人不能通过贬低同行来进行竞争，而是要以专业能力进行公平竞争。 （文章来源：上海 证券 报）
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